Harvey Lawyers

Derecho Corporativo


En los últimos años, especialmente a principios de 2020, se han producido cambios sin precedentes como la crisis financiera a escala global, la actualización continua de la regulación, el avance tecnológico, la exposición a nuevos riesgos, la globalización, la adaptación para la búsqueda de nuevos modelos de talento y necesidades, etc. Todos estos cambios disruptivos han obligado a todas y cada una de las empresas a evolucionar, tratando de adaptarse a los tiempos actuales, implementando diferentes modelos de negocio tanto locales como internacionales, y poniendo el foco en hacer menos con más, sin sacrificar la calidad. Los departamentos jurídicos propios, así como los despachos de abogados especializados en derecho societario, también han sido parte activa de este cambio. Es por esto que en Harvey Abogados & Asociados entendemos las necesidades en constante evolución que su empresa puede requerir, ya sea una pequeña empresa que opera localmente, o un negocio tiene presencia en varios países. Estamos orgullosos de formar parte de una sólida red de despachos de abogados colaboración en toda España y Europa para cubrir todos los aspectos que su empresa o negocio está dispuesto a cubrir, desde programas a medida de cumplimiento hasta asesoramiento en derecho laboral o fiscal. Todos estos cambios disruptivos han obligado a todas y cada una de las empresas a evolucionar, tratando de adaptarse a los tiempos actuales, implementando diferentes modelos de negocio tanto locales como internacionales, y poniendo el foco en hacer menos con más, sin sacrificar la calidad. Los departamentos jurídicos propios, así como los despachos de abogados especializados en derecho societario, también han sido parte activa de este cambio. Es por esto que en Harvey Abogados & Asociados entendemos las necesidades en constante evolución que su empresa puede requerir, ya sea una pequeña empresa que opera localmente, o su negocio tiene presencia en varios países. Estamos orgullosos de formar parte de una sólida red de despachos de abogados colaboradores en toda España y Europa para cubrir todos los aspectos que su empresa o negocio está dispuesto a cubrir, desde programas a medida de Compliance hasta asesoramiento en derecho laboral o fiscal.

Servicios:

  • Programa de cumplimiento
  • Asesoramiento en derecho fiscal
  • Acuerdo con los acreedores
  • Asesoramiento en derecho laboral
  • Contratos
  • Registro de marca o patente
  • Derechos de autor 
  • Propiedad intelectual e industrial

Servicio

Programa de Cumplimiento Corporativo


Nuestros expertos diseñarán un programa a medida para su empresa analizando a fondo todos los riesgos potenciales y las malas conductas a las que están expuestos sus negocios y sus empleados.

El Programa de Cumplimiento no es solo un salvavidas en un mundo lleno de regulaciones sino una declaración de intenciones de transparencia en los negocios, buen control y una distinción de calidad ante el mercado y los clientes de su empresa. Por otro lado, la falta de un Programa de Cumplimiento en su empresa puede derivar en multas o sanciones importantes, pérdida de reputación y en algunos casos, la intervención judicial o su cierre.

A día de hoy, en España no es obligatorio contar con un Programa, pero es muy recomendable, dados los cambios disruptivos en los modelos de negocio.

* El Programa de Cumplimiento Corporativo se crea e implementa dentro de las normas, leyes y directrices del ordenamiento jurídico español.

Preguntas frecuentes sobre cumplimiento

FAQ's


El término “compliance” se establece para definir el riesgo de que una empresa sea sancionada con multas, pérdidas financieras y/o daños reputacionales por violar las leyes, reglamentos y códigos de ética aplicables a su actividad. En España, la responsabilidad penal de una empresa fue desarrollada en el Código Penal español por la norma 1/2015 (30 de marzo). Un programa de cumplimiento (CP) es un conjunto de políticas internas para que la Compañía o corporación cumpla con las leyes, normas y otras reglamentaciones. En otras palabras, es un instrumento para prevenir de forma eficaz los riesgos que se puedan presentar, evitando daños en la reputación, multas y sanciones a la Sociedad/corporación.th). Un programa de cumplimiento (CP) es un conjunto de políticas internas para que la Compañía o corporación cumpla con las leyes, normas y otras reglamentaciones. En otras palabras, es un instrumento para prevenir de forma eficaz los riesgos que se puedan presentar, evitando daños reputacionales, multas y sanciones a la Sociedad/corporación.

En la actualidad, no es obligatorio que las sociedades en España tengan CP, salvo las que operan en el mercado de valores. No obstante, las principales empresas en España tienen un CP y es requisito contar con uno para poder trabajar para/con ellas. Además, es importante saber que cualquier empresa con relaciones comerciales en el Reino Unido o los EE. UU. está obligada a poseer una, ya que puede ser procesada por esos países. Por otro lado, no tener un programa de cumplimiento puede generar responsabilidad penal. Por otro lado, no tener un programa de cumplimiento puede generar responsabilidad penal.

La sociedad anónima puede estar enfrentada penas graves cuando comete un delito y como resultado ha obtenido beneficio directo o indirecto. Esto puede incluir:

1) Multas/sanciones económicas severas / 2) Disolución / 3) Clausura del negocio, hasta cinco años / 4) Prohibición de desarrollar cualquier actividad comercial relacionada con la infracción cometida, hasta cinco años. / 5) Inhabilitaciones varias: Contratos de administración, obtención de subvenciones y ayudas públicas, aprovechamiento de pólizas de seguridad social o incentivos fiscales. / 6) Intervención judicial, hasta cinco años.

Los beneficios son triples: a) En la Administración de Justicia y en los Tribunales: la exención total de las penas o, en su caso, la atenuación de la sanción/multa. b) Dentro del mercado: competitividad y mejor reputación, ya que es un activo que permite hacer negocios en otros países y mercados. c) Dentro de los clientes: proyecta transparencia y ética empresarial. En otras palabras, cultura de cumplimiento.

Incurrirá siempre que se obtenga un beneficio directo o indirecto del delito cometido. Hay 2 formas en que puede ocurrir: transfiriendo la responsabilidad del particular a la empresa (propio contexto), y cuando la propia empresa es considerada como infractora. La principal diferencia seguirá estando en quién tiene el peso/responsabilidad de probar si el programa de cumplimiento ha sido eficaz y útil, el Ministerio Público o la propia empresa. En ambos casos, si queremos optar por la exoneración o la atenuación de la multa, es imprescindible disponer de un CP.

En la actualidad en España existen 26 tipos de delitos/infracciones, de los cuales los más importantes son:

  • Lavado de dinero
  • Soborno
  • Corrupción de funcionarios públicos y servidores públicos
  • Financiamiento ilegal de partidos políticos
  • Financiamiento del terrorismo
  • Delitos penales relacionados con los derechos de propiedad industrial e intelectual, el mercado y los consumidores (publicidad falaz/fraudulenta o engañosa, fraude publicitario, tráfico de influencias…)
  • Fraude
  • Daños informáticos
  • Robo y revelación de secretos
  • Delitos contra el Patrimonio Público (evasión de impuestos, contabilidad fraudulenta…)
  • Delitos contra el medio ambiente y/o los recursos naturales
  • Delitos contra los derechos de los trabajadores
  • Delitos contra el ordenamiento territorial y urbanístico
  • Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros

En la actualidad contamos con la UNE 19601 desde mayo de 2017 para definir la gestión de CP y sus requisitos. Sin embargo, no es obligatorio obtener el certificado para acreditar la eficacia del programa, pero puede ser aconsejable.

Contar con un programa de cumplimiento de certificados no es garantía total de su efectividad, pero contar con un programa a la medida de cada corporación lo será, principalmente por los análisis de riesgos personalizados que se realizan, y los protocolos implementados de acuerdo con su necesidad y urgencia.

El Oficial de Cumplimiento es la persona responsable de la gestión y supervisión de la PC y del canal de denuncias. Dependiendo de las necesidades de cada corporación, el Oficial de Cumplimiento puede ser personal interno o externo, o incluso representado por un grupo de trabajadores calificados. Las principales características que definen a un Oficial de Cumplimiento son:

  • Independencia
  • Integridad
  • Acceso a todos los niveles de la corporación/empresa
  • Remuneración específica por sus funciones.

Estamos especializados en Derecho Penal y Cumplimiento corporativo, contando con expertos ofreciendo una atención permanente y cualificada a nuestros clientes, basada en la confianza y discreción.

Para elaborar un Programa de Cumplimiento, analizamos en profundidad la estructura de su empresa en busca de áreas de riesgo y posibles incumplimientos del Derecho Penal español, con el objetivo de confeccionar un plan a medida…

Además, trabajamos día a día estrechamente con expertos de otras áreas relacionadas (protección de datos, políticas de seguridad de los empleados…) para completar el CP, y ofrecemos un servicio completo hasta la correcta implantación del programa, incluida la formación del personal. También ofrecemos servicios de auditoría para programas existentes.

Servicio

Asesoramiento en derecho fiscal


El sistema legal fiscal español es, posiblemente, el problema más desafiante al que se enfrentará, como individuo o como propietario de una empresa. Esto se debe al crecimiento de la economía española en los últimos años, con regulaciones cada vez mayores para mantener su estatus de acuerdo con los estándares europeos. Con un sistema tributario más complejo cada año, usted debe contar con acreditados expertos en derecho tributario que le ayuden a usted y a su empresa a desarrollar y hacer crecer su negocio de forma segura, hasta donde usted desee.

Servicio

Acuerdo con los acreedores


Desafortunadamente, después de cada crisis económica, cientos de negocios recurren al concurso de acreedores antes de la quiebra total. Probablemente sea una de las experiencias más desagradables que pueda vivir como propietario de un negocio, ver cómo los activos de su empresa se liquidan en manos de terceros.

Nosotros, como abogados especialistas en concurso de acreedores, cuidamos de sus intereses y bienes, vigilando el cumplimiento de la administración en cada paso.

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